以倡導合規經營價值觀爲導向,強化全員合規意識,識別公司合規風險,明確合規管理重點,健全合規管理架構,制定合規管理制度,完善合規運行機制,構建與公司發展戰略、現代公司治理理念相適應的合規管理體系,促進公司依法合規經營管理,提升公司國際競爭力,保障公司持續穩定健康發展。
秉持國際、融合、自律、實效的合規管理理念。國際是指合規管理符合國內合規規則,也同時遵循國際合規規則,提升公司國際競爭力。融合是指合規管理與公司戰略發展、業務模式、管理架構的融合與相互促進。自律是指培養公司合規文化,激發成員的自律意識和主觀能動性,實現合規工作自上而下、自下而上的雙向循環互動。實效是指合規風險管控滿足公司實際經營需要,充分利用信息化技術,實現簡潔、高效的合規管理。
公司在開展合規管理工作中,遵循以下原則:
全面覆蓋。堅持將合規管理覆蓋各業務領域、各部門、各級單位、全體成員,貫穿決策、執行、監督、報告、改進全流程。
強化責任。把加強合規管理作爲主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容。建立全員合規責任制,明確合規管理人員和各合規崗位人員的合規責任並督促有效落實,有效保障經營管理的合規性。
協同聯動。推動合規管理與法律風險防範、全面風險管理、內控、審計、紀檢監察等工作相統籌、相銜接,確保合規管理體系有效運行。
客觀獨立。嚴格依照法律法規等規定對各級單位和公司成員行爲進行客觀評價和處理。合規管理(牽頭)部門獨立履行職責,不受其他部門和人員的幹涉。